Положение определяет порядок составления и сроки представления административных данных о клиринговой деятельности и распространяется на юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке — клиринговой деятельности, в том числе тех, которые имели право в соответствии с законодательством на осуществление указанной профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются данные.
Положение предусматривает представление в НКЦБФР ежедневных и ежеквартальных данных.
Ежедневные данные состоят из:
— справки об осуществлении клиринга по договорам, заключенным на фондовых биржах;
— справки об осуществлении клиринга по договорам, заключенным вне фондовых бирж.
Ежеквартальные данные состоят из:
— титульного листа;
— справки о заключенных договорах о клиринговом обслуживании (подаются по состоянию на последний день отчетного квартала);
— справки об активах гарантийного фонда (подаются по состоянию на последний день отчетного квартала);
— справки об осуществлении клиринга по договорам, заключенным на фондовых биржах и вне фондовых бирж (подаются в течение отчетного квартала);
— справки о тарифах на услуги по производству клиринговой деятельности (представляются по состоянию на последний день отчетного квартала).
Обратите внимание, что ежедневные данные нужно подавать не позднее 15.00 часов дня, следующего за отчетным, а ежеквартальные — не позднее 15-го (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Решение № 2994 вступит в силу с 01.03.2014 г., но не ранее дня официального опубликования.
