Утверждены новые лицензионные условия осуществления профдеятельности на рынке ценных бумаг
НКЦБФР решением от 14.05.2013 г. № 819 утвердила новые Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами.
Новыми условиями установлено, что лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке согласно полученной лицензии, выданной НКЦБФР, только при условии:
— членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности;
— включения лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг.
Торговец ценными бумагами должен придерживаться следующих требований:
— доля уставного капитала торговца ценными бумагами, которые принадлежат другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10%;
— доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5%;
— доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5%.
Решение № 819 вступит в силу со дня официального опубликования. На момент подготовки заметки документ официально не опубликован.
