Поощрения и дисциплинарные взыскания
Какие документы устанавливают принятые на предприятии меры поощрения работников
В законодательстве о труде, в частности в КЗоТ, поощрения рассматриваются как одно из эффективных средств для обеспечения трудовой дисциплины. Так, согласно ч. 1 ст. 140 КЗоТ трудовая дисциплина на предприятиях, в учреждениях, организациях обеспечивается созданием необходимых организационных и экономических условий для нормальной высокопродуктивной работы, сознательным отношением к работе, методами убеждения, воспитания, а также поощрения за добросовестную работу.
К работникам предприятий, учреждений, организаций могут применяться любые поощрения, предусмотренные в утвержденных трудовыми коллективами Правилах внутреннего трудового распорядка* (ст. 143 КЗоТ).
* Вопрос разработки Правил внутреннего трудового распорядка рассматривался на с. 12 данного спецвыпуска. Как известно, Правила внутреннего трудового распорядка предприятия определяют самостоятельно. При этом ориентиром для их составления могут стать положения Типовых правил № 213. Так, согласно п. 21 Типовых правил № 213 за образцовое выполнение трудовых обязанностей, повышение производительности труда, улучшение качества продукции, продолжительную и безупречную работу, новаторство в труде и за другие достижения в работе могут применяться следующие поощрения: объявление благодарности; выдача премии; награждение ценным подарком; награждение почетной грамотой; занесение в Книгу почета, на Доску почета. Кроме того, Правилами внутреннего трудового распорядка, разработанными на предприятии, могут быть предусмотрены также и другие поощрения.
Кроме Правил внутреннего трудового распорядка условия применения и размеры премий, вознаграждений и других поощрительных выплат могут также устанавливаться в коллективном договоре (ст. 97 КЗоТ, ст. 15 Закона об оплате труда). Кроме того, вопрос применения тех или иных поощрений может регулироваться такими внутренними актами, как Положение о системе оплаты труда, Положение о премировании, которые являются составной частью действующей на предприятии системы оплаты труда и, как правило, утверждаются как приложение к коллективному договору. Право увеличения (уменьшения) размеров поощрительных выплат указанные положения могут предоставлять руководителю предприятия в одностороннем порядке или по согласованию с профсоюзным органом (см. газету «Праця і зарплата», 2006, № 20, с. 12).
Что касается КЗоТ, то конкретный перечень мер поощрения в нем четко не определен, поскольку на хозрасчетных предприятиях организация оплаты труда, в том числе установление мер поощрения, основывается на принципе самостоятельности (см. газету «Праця і зарплата», 2006, № 20, с. 12). Исключение составляет ст. 146 этого документа, которая описывает возможные способы поощрения работников за особые трудовые заслуги.
Так, согласно ст. 146 КЗоТ за особые трудовые заслуги предусмотрены такие виды поощрений: ордена, медали, почетные грамоты, нагрудные значки, присвоения почетных званий и званий лучшего работника в данной профессии. Как правило, такие награды являются государственными, но подобные формы поощрений можно вводить и на обычных предприятиях, предусмотрев это в Правилах внутреннего трудового распорядка, коллективном договоре.
Кроме того, работникам, которые успешно и добросовестно выполняют свои трудовые обязанности, согласно ст. 145 КЗоТ могут в первую очередь предоставлять преимущества и льготы в отрасли социально-культурного и жилищно-бытового обслуживания: путевки в санатории и дома отдыха, улучшения жилищных условий и т. д. Таким работникам могут предоставлять также преимущество в продвижении по работе.
7.2. Как представить работника к поощрению
Поощрения согласно ч. 1 ст. 144 КЗоТ применяются собственником или уполномоченным им органом, либо вместе с выборным органом первичной профсоюзной организации (профсоюзным представителем), либо по согласованию с ним.
Конкретно о том, в каких случаях представление работника к поощрению осуществляется только вместе с профсоюзом, а когда для этого требуется лишь его согласование, должно быть указано в Правилах внутреннего трудового распорядка. Например, в разработанных на предприятии Правилах можно предусмотреть, что такие виды поощрений, как объявление благодарности, выдача премии, награждение ценным подарком, применяются администрацией по согласованию с профсоюзом, а награждение почетной грамотой и занесение в Книгу почета (на Доску почета) — совместно с ним. Такой порядок поощрения предусматривают Типовые правила № 213.
О поощрении работника издают приказ (распоряжение), причем объявлять его согласно ст. 144 КЗоТ следует в торжественной обстановке. Запись о поощрении вносят в трудовую книжку работника в недельный срок (п. 2.2, 2.4 Инструкции № 58). Для этого в трудовой книжке предусмотрены отдельные разделы: «Відомості про нагородження», «Відомості про заохочення».
Как правило, инициатором поощрения работника выступает его непосредственный руководитель. Письменно такую инициативу можно оформить в виде докладной записки или соответствующего представления. Поощрения, выраженные как в денежной, так и в натуральной форме, включаются в фонд оплаты труда либо в составе дополнительной заработной платы, либо в составе поощрительных и компенсационных выплат. Так, согласно п.п. 2.2.2 Инструкции по статистике заработной платы, утвержденной приказом Госкомстата от 13.01.2004 г. № 5, в фонд дополнительной заработной платы включаются премии и вознаграждения, в том числе за выслугу лет, имеющие систематический характер, независимо от источников финансирования, кроме сумм, отнесенных к другим поощрительным и компенсационным выплатам.
— вознаграждения по результатам работы за год, ежегодные вознаграждения за выслугу лет (стаж работы); — премии, выплачиваемые в установленном порядке по специальным системам премирования; — премии за содействие изобретательству и рационализации, создание, освоение и внедрение новой техники и технологии, своевременный и досрочный ввод в действие производственных мощностей и объектов строительства, своевременную поставку продукции на экспорт и др.; — премии за выполнение важных и особо важных заданий; — одноразовые поощрения, не связанные с конкретными результатами труда (например, к юбилейным и памятным датам как в денежной, так и в натуральной форме); — денежное вознаграждение госслужащих за добросовестный непрерывный труд в органах государственной власти, образцовое выполнение трудовых обязанностей. Как правило, поощрение не применяется к работникам, уволенным на дату начисления такого вознаграждения. Однако Правилами внутреннего трудового распорядка, коллективным договором, Положением о системе оплаты труда или Положением о премировании может предусматриваться поощрение (например, выплаты вознаграждения по результатам работы за год) и тем работникам, которые уже не работают на предприятии, но в течение года внесли свой вклад в достижение определенных результатов деятельности предприятия. Если собственником или уполномоченным им органом вносятся изменения в Положение о премировании работников, соответствующие изменения должны быть отражены в коллективном договоре, о чем работники предприятия должны быть уведомлены не позднее чем за два месяца как об изменениях в организации труда. Обратим внимание также на то, что законодательство не устанавливает никаких ограничений в одновременном применении к одному работнику нескольких видов поощрений. Единственное ограничение состоит в том, что меры поощрения не могут применяться в течение всего срока действия дисциплинарного взыскания, которое было применено к работнику. 7.3. В каких случаях работник может быть привлечен к дисциплинарной ответственности
В свою очередь, к поощрительным и компенсационным выплатам относятся вознаграждения и поощрения, которые осуществляются один раз в год или имеют одноразовый характер. Это, в частности:
Действующее законодательство обязывает работника честно и добросовестно трудиться, выполнять распоряжения собственника или уполномоченного им органа, соблюдать трудовую дисциплину. Например, согласно ст. 21 КЗоТ работник обязан выполнять работу, определенную трудовым договором, с подчинением внутреннему трудовому распорядку, а согласно ст. 139 КЗоТ — своевременно и точно выполнять распоряжения собственника или уполномоченного им органа, соблюдать трудовую и технологическую дисциплину, требования нормативных актов об охране труда, бережно относиться к имуществу работодателя.
В свою очередь неисполнение или недобросовестное исполнение трудовых обязанностей может расцениваться работодателем как дисциплинарный проступок со стороны работника. Такими производственными упущениями, за которые возможно привлечь работника к дисциплинарной ответственности, могут быть нарушения требований производственных, технологических, должностных инструкций, норм охраны труда, совершение прогула, появление на работе в нетрезвом состоянии, состоянии наркотического и токсического опьянения и др. Следует напомнить, что не будет считаться нарушением невыполнение работником требований собственника или уполномоченного им органа сделать работу, не оговоренную трудовым договором (ст. 31 КЗоТ).
При наличии оснований для дисциплинарной ответственности работник отвечает за проступок непосредственно перед работодателем. Заметим, что согласно трудовому законодательству привлечение работника к дисциплинарной ответственности является правом, а не обязанностью работодателя. Поэтому на свое усмотрение он может передать вопрос о нарушении трудовой дисциплины на рассмотрение трудового коллектива или его органа (ст. 152 КЗоТ).
Решением трудового коллектива или его органа (например, товарищеского суда) к нарушителям трудовой дисциплины могут применяться меры общественного взыскания или воздействия. К мерам общественного взыскания относятся, например, товарищеское замечание или общественный выговор. Общественные взыскания учитываются наряду с дисциплинарными при увольнении на основании п. 3 ст. 40 КЗоТ (см. с. 65).
7.4. Какие меры дисциплинарного взыскания применяются за нарушение трудовой дисциплины В соответствии со ст. 147 КЗоТ за нарушение трудовой дисциплины к работнику может применяться лишь одна из мер дисциплинарного взыскания: выговор или увольнение.
Обращаем внимание: по мнению многих специалистов, нормы ч. 2 ст. 147 КЗоТ, согласно которым законодательством, уставами и положениями о дисциплине могут быть предусмотрены для отдельных категорий работников другие, кроме выговора и увольнения, дисциплинарные взыскания, не подлежат применению в части, противоречащей Конституции Украины. Так, согласно п. 22 ст. 92 Конституции Украины действия, которые являются дисциплинарными правонарушениями, и ответственность за них определяются исключительно законами. В связи с этим дополнительные виды дисциплинарных взысканий могут предусматриваться исключительно законами Украины. Виды взысканий, например штрафы и т. п., которые законодательством не предусмотрены, являются нарушением прав работника.
Дополнительные по сравнению с КЗоТ меры дисциплинарных взысканий для отдельных категорий работников предусмотрены, в частности, такими законодательными актами:
— для госслужащих — ст. 14 Закона о госслужбе;
— для судей — глава VI Закона Украины «О статусе судей» от 15.12.92 г. № 2862-XII;
— для лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел Украины — Дисциплинарный устав органов внутренних дел Украины, утвержденный Законом Украины от 22.02.2006 г. № 3460-IV;
— для должностных лиц таможенной службы Украины, которым присвоены специальные звания, в том числе руководители таможенных органов, специализированных таможенных учреждений и организаций — Дисциплинарный устав таможенной службы Украины, утвержденный Законом Украины от 06.09.2005 г. № 2805-IV;
— для военнослужащих вооруженных сил Украины — Дисциплинарный устав Вооруженных Сил Украины, утвержденный Законом Украины от 24.03.99 г. № 551-XIV, и др.
Выговор может применяться к работнику за нарушение правил трудовой дисциплины, установленных Правилами внутреннего трудового распорядка, коллективным или трудовым договором, в некоторых случаях — должностной инструкцией работника. Признаком нарушения трудовой дисциплины является наличие вины в действиях работника или его бездействии. Так, например, выговор может быть объявлен начальнику службы сбыта за отсутствие с его стороны контроля за установленным графиком поставки продукции, что привело к невыполнению условий договора с покупателем. В качестве еще одного примера можно привести неоднократное отсутствие работника на рабочем месте без уважительных причин в нарушение Правил внутреннего трудового распорядка, что привело к потере потенциальных клиентов фирмы. За такое нарушение работнику также может быть объявлен выговор.
Увольнение работника допускается лишь в предусмотренных трудовым законодательством случаях. Так, согласно п. 22 постановления № 9 причинами увольнения как меры дисциплинарного взыскания могут быть:
— систематическое невыполнение работником без уважительных причин обязанностей, возложенных на него трудовым договором или Правилами внутреннего трудового распорядка, при условии применения к нему ранее мер дисциплинарного или общественного взыскания (п. 3 ст. 40 КЗоТ);
— прогул (в том числе отсутствие на рабочем месте более трех часов в течение рабочего дня) без уважительных причин (п. 4 ст. 40 КЗоТ);
— появление на работе в нетрезвом состоянии, в состоянии наркотического или токсического опьянения (п. 7 ст. 40 КЗоТ);
— совершение по месту работы хищения (в том числе мелкого) имущества собственника, установленного приговором суда, вступившим в законную силу, или постановлением органа, к компетенции которого относится наложение административного взыскания или применение мер общественного воздействия (п. 8 ст. 40 КЗоТ);
— одноразовое грубое нарушение трудовых обязанностей руководителем предприятия, учреждения, организации всех форм собственности (филиала, представительства, отделения и другого обособленного подразделения), его заместителями, главным бухгалтером предприятия, учреждения, организации всех форм собственности, его заместителями, а также служебными лицами таможенных органов, государственных налоговых инспекций, которым присвоены персональные звания, и служебными лицами государственной контрольно-ревизионной службы и органов государственного контроля за ценами (п. 1 ст. 41 КЗоТ).
В перечисленных выше случаях работодатель обязан не только руководствоваться общими требованиями к порядку применения дисциплинарных взысканий, предусмотренными ст. 147 — 152 КЗоТ, но и соблюдать ограничения, установленные для случаев расторжения трудового договора по инициативе собственника или уполномоченного им органа (см. с. 57).
Добавим, что кроме дисциплинарных взысканий к работнику могут применяться такие меры воздействия, как лишение или ограничение льгот, преимуществ, поощрений. Это может отражаться на премиальных, вознаграждениях по итогам работы предприятия за год, иных привилегиях, предоставляемых работодателем в качестве поощрения за добросовестный труд. В зависимости от тяжести совершенного дисциплинарного проступка привлечение работника к дисциплинарной ответственности не исключает также возможности привлечения его к другим видам юридической ответственности — материальной, административной, уголовной. 7.5. Какова процедура применения дисциплинарных взысканий
Дисциплинарное взыскание применяется органом, которому предоставлено право приема на работу (избрания, утверждения и назначения на должность) данного работника (ч. 1 ст. 1471 КЗоТ).
Порядок наложения дисциплинарных взысканий прописан в ст. 147 — 152 КЗоТ. Причем для того, чтобы в последующем избежать конфликтных ситуаций с работниками (особенно если избранная мера взыскания — увольнение), при привлечении к дисциплинарной ответственности следует четко соблюдать требования этих норм законодательства.
Процедуру применения дисциплинарных взысканий условно можно разбить на несколько этапов: 1) выявление факта нарушения работником трудовой дисциплины; 2) истребование от нарушителя дисциплины письменных пояснений; 3) принятие решения о наложении дисциплинарного взыскания; 4) объявление о взыскании и уведомление о нем работника; 5) оспаривание работником дисциплинарного взыскания; 6) снятие дисциплинарного взыскания. Прокомментируем отдельные особенности каждого этапа. 1. Днем выявления дисциплинарного проступка может быть, например, день передачи руководителем структурного подразделения докладной записки о совершении проступка работником, составленной на имя руководителя. При этом следует учитывать, что выявление дисциплинарного проступка предполагает не только выявление самого факта нарушения, но и установление личности работника, совершившего проступок, а также его вины. Выявление факта нарушения работником дисциплины желательно зафиксировать письменно, составив соответствующие акты, служебные (докладные) записки, протоколы (в произвольной форме). Например, в случае отсутствия работника на рабочем месте целесообразно составить акт об отсутствии работника на рабочем месте. К его составлению желательно привлечь непосредственного руководителя работника, представителя кадровой службы и других лиц.
2. Истребование с нарушителя дисциплины письменных пояснений. Согласно ч. 1 ст. 149 КЗоТ перед тем как наложить дисциплинарное взыскание, собственник или уполномоченный им орган должен истребовать от нарушителя трудовой дисциплины письменные пояснения. Делается это для того, чтобы руководство предприятия могло объективно выяснить причины и обстоятельства совершения дисциплинарного проступка.
Если работник отказывается дать пояснения по поводу совершенного проступка, то об этом составляется соответствующий акт с участием свидетелей данного факта. Заметим, что требование о предоставлении работником письменных пояснений может быть как устным, так и письменным. Письменное уведомление о необходимости предоставления пояснения причин своих проступков уместно оформлять в том случае, когда работник вообще отказывается предоставлять какие-либо пояснения. Причем целесообразно письменное уведомление вручить работнику под роспись, а в случае отказа работника расписаться составить в произвольной форме акт об отказе работника от подписи об ознакомлении с уведомлением. Такие действия работодателя в случае возникновения споров подтвердят факт требования от работника соответствующих пояснений.
3. Принятие решения о наложении дисциплинарного взыскания. На основании полученных письменных пояснений работника и других составленных документов собственник или уполномоченный им орган принимает решение о наложении дисциплинарного взыскания.
При принятии решения о выборе вида взыскания собственник (уполномоченный им орган) должен учитывать степень тяжести совершенного проступка и причиненный им вред, обстоятельства, при которых совершен проступок, и предыдущую работу работника (ч. 3 ст. 149 КЗоТ). При этом Минтруда в письме от 29.05.2007 г. № 134/06/187-07 (см. «Налоги и бухгалтерский учет», 2007, спецвыпуск № 11) указывает на то, что при наличии уважительных причин неисполнение или ненадлежащее исполнение работником трудовых обязанностей не влечет наложения дисциплинарного взыскания. Также Минтруда разъясняет, что оценку причин нарушения трудовой дисциплины (в том числе совершения прогула) как уважительных может осуществлять как непосредственно собственник (уполномоченный им орган), так и орган, в который осуществляется обжалование наложения дисциплинарного взыскания.
Чтобы привлечь работника к дисциплинарной ответственности, достаточно лишь нарушения трудовой дисциплины, причем не обязательно, чтобы это нарушение привело к негативным последствиям для предприятия (убыткам и др.). Обратите внимание, что за каждое нарушение трудовой дисциплины может быть наложено только одно дисциплинарное взыскание (ч. 2 ст. 149 КЗоТ) — либо выговор, либо увольнение. Поэтому если за какое-либо нарушение работодатель объявил работнику выговор, то позже уволить его за совершение этого же нарушения работодатель уже не сможет. Нельзя также одновременно вынести нарушителю выговор и уволить его.
Однако это не означает, что за одно и то же нарушение работник не может быть привлечен одновременно и к дисциплинарной, и к другим видам юридической ответственности (например, уголовной или административной). Кроме того, одновременно с наложением дисциплинарного взыскания на работника может быть возложена ограниченная, полная либо повышенная материальная ответственность (ст. 130 КЗоТ).
Еще один важный вопрос, о котором следует помнить при принятии решения о наложении дисциплинарного взыскания, — это сроки привлечения к дисциплинарной ответственности. Для этого следует учитывать два момента — момент совершения дисциплинарного проступка и момент его выявления. Так, дисциплинарное взыскание применяется собственником или уполномоченным им органом не позднее одного месяца со дня его выявления, не учитывая времени освобождения работника от работы в связи с временной нетрудоспособностью или пребыванием в отпуске (ч. 1 ст. 148 КЗоТ), но не позднее шести месяцев со дня его совершения (ч. 2 ст. 148 КЗоТ).
Приведем пример. Работника, совершившего дисциплинарный проступок 09.11.2009 г., нельзя будет привлечь к дисциплинарной ответственности в следующих случаях:
— если дисциплинарный проступок будет выявлен после 09.05.2010 г.; — если проступок будет выявлен до 09.05.2010 г., но работодатель в течение одного месяца с момента выявления проступка не издаст приказ о наложении дисциплинарного взыскания; — если шестимесячный срок со дня совершения проступка истечет раньше, чем срок пребывания работника в отпуске или освобождения его от работы в связи с временной нетрудоспособностью (например, если работник следующие полгода с момента совершения проступка находился в отпуске или на больничном, то после его выхода на работу он уже не может быть привлечен к дисциплинарной ответственности). 4. Объявление о взыскании и уведомление о нем работника. Согласно ч. 4 ст. 149 КЗоТ взыскание объявляется в приказе (распоряжении) и сообщается работнику под роспись. Если работник отказывается расписаться о своем ознакомлении с приказом (распоряжением), то об этом нужно составить соответствующий акт в произвольной форме.
Согласно абзацу седьмому п. 2.2 Инструкции № 58 взыскания в трудовую книжку не заносятся. Однако это справедливо только в отношении выговоров. Если же мерой дисциплинарного взыскания избрано увольнение, то запись об увольнении с указанием оснований вносится в трудовую книжку.
5. Оспаривание работником дисциплинарного взыскания. Согласно ст. 150 КЗоТ работник, на которого наложили дисциплинарное взыскание, может обжаловать его в порядке, установленном действующим законодательством для рассмотрения трудовых споров, в частности в соответствии с гл. XV КЗоТ. Согласно ст. 221 КЗоТ трудовые споры рассматриваются:
— комиссиями по трудовым спорам; — районными, районными в городе, городскими или горрайонными судами. 6. Снятие дисциплинарного взыскания. Считается, что к работнику не применялось дисциплинарное взыскание, если в течение года со дня наложения дисциплинарного взыскания к нему не будет применено новое дисциплинарное взыскание (ч. 1 ст. 151 КЗоТ). Дисциплинарное взыскание может быть снято с работника и до истечения одного года, если он не будет допускать новых проступков и проявит себя как добросовестный работник (ч. 2 ст. 151 КЗоТ).
В течение одного года после наложения дисциплинарного взыскания, если оно не будет снято досрочно, к работнику не применяются меры поощрения (ч. 3 ст. 151 КЗоТ).
